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第57章 合规文书(1/2)

    周律师来的那天,赵北正骑在梯子上给实验室二楼的窗户贴隔热膜。

    准确说是他贴了一半的隔热膜。另一半歪歪扭扭地挂在玻璃上,像一条正在脱皮的蛇。气泡鼓了一排,从左上角一路延伸到右下角,跟北斗七星似的。

    "赵北你下来。"陈启站在楼下喊。

    "等一下!还差最后一条!"

    "律师到了。"

    赵北从梯子上滑下来的速度比他炒股割肉还快。

    周律师站在一楼大厅门口。三十五岁,短发,黑色西装裤配白衬衫,衬衫领口的扣子系得严严实实。手里拎着一个黑色公文包,里面大概装了半个法律图书馆。

    她的眼神在这间灰扑扑的实验室里转了一圈。通风柜、涂料桶、赵北那盆七片叶子的绿萝、还有墙上施工队留的几个钉子洞。

    "这是你们的办公场所?"

    "临时的。"陈启递了杯水过去。

    周律师接了水,没喝。把公文包搁在那张唯一的折叠桌上,拉开拉链。

    "私募基金管理人登记,我先说流程。"她抽出一沓纸,声音跟切菜似的。快、准、不废话,"你们需要准备的材料我整理了一份清单。我念,你们记。"

    赵北飞速从涂料桶后面翻出他那个印着"稳健投资,财富人生"的马克杯,从杯子底下摸出一支笔。

    "念。"

    周律师看了一眼那个马克杯。什么都没说。

    "第一项,公司组织架构及人员配置说明。包括高管任职资格、从业经历证明。第二项,合规风控制度。要写全套。包括投资者适当性管理办法、信息披露制度、防范利益冲突制度、员工交易管理制度。第三项,内部控制制度。第四项……"

    她往下念了大概六分钟。

    赵北的笔停了。他低头看了看自己记的东西。纸箱盖子的背面已经写满了,字迹从整齐变成潦草,最后几行跟医生处方似的,他自己都不确定能认出来。

    "周律师。"赵北抬头,声音发虚,"这些东西……全部要自己写?"

    "对。我可以提供模板和指导,但具体内容必须是你们公司自己的。协会备案的时候会审。"

    "要多久?"

    "快的话两个月。慢的话半年。看你们材料准备的速度和合规体系搭建的完整度。"

    赵北转头看陈启。

    陈启的表情没什么变化。他翻开笔记本,把周律师刚才说的要点一条条整理了一遍。

    "设备清单你列完了吗?"他头也没抬。

    赵北条件反射地回答:"列完了。电化学工作站两台,下周三到。手套箱周五到。涂布机……"

    "那再加一条。"陈启在笔记本上画了个框,"合规文书。你负责。"

    赵北张了张嘴。

    "我?"

    "你是CFo。财务和合规都归你管。"

    "你当初没说这个。"

    "当初说了你还来吗?"

    赵北想了想。"来。但我要加薪。"

    "年底看业绩。"

    "什么业绩?公司还没收入呢!"

    "那就更得努力了。"

    周律师看着他俩拌嘴,嘴角动了一下。

    她从公文包里又抽出一份文件。厚的。A4纸,双面打印,用回形针夹着。

    "这是合规文本模板。你们先看,有问题随时联系我。"

    赵北接过来的时候,手明显沉了一下。

    他翻了翻。密密麻麻的法律条款、操作规范、风险提示语。每一页都比他考券商从业资格证的时候还难啃。

    "老陈。"

    "嗯。"

    "我那盆绿萝要是看了这个,叶子能当场掉三片。"

    周律师走后,陈启一个人坐在桌前翻。

    一页一页地看。在旁边做标注。

    "投资者适当性管理办法"。这条他在鼎元的时候见过。刘瀚文从来没当回事。客户风险测评全是走过场,合格投资者认定基本靠"你有钱就行"。

    现在轮到他自己搭这套体系了。


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